Комитет ГД рекомендовал принять в I чтении проект о штрафах за нарушение правил торгов
Комитет Госдумы по финансовому рынку рекомендовал принять в первом чтении законопроект, закрепляющий право организаторов торговли на финансовых и товарных рынках применять различные меры воздействия к нарушителям правил торгов, в том числе штрафовать их.
Документ внесен группой депутатов и сенаторов. Он обязывает участников торгов представлять по требованию организатора торговли необходимые документы, объяснения и информацию. А если они этого не сделают или нарушат правила торгов, то их организатор будет вправе выносить предупреждение, накладывать штрафы, приостанавливать или прекращать доступ к торгам.
Такой подход соответствует иностранной практике, согласно которой применение мер воздействия к участникам торгов является неотъемлемой функцией биржи наравне с регуляторами, пояснял ранее один из авторов законопроекта, председатель комитета по финансовому рынку Анатолий Аксаков. Предлагаемые в законопроекте изменения призваны повысить ответственность участников торгов и способствовать более прозрачной работе рынков, отмечал он.
Действующее законодательство обязывает организатора торговли контролировать соответствие участников торгов требованиям, которые установлены правилами торгов. В рамках такого контроля организатор торговли вправе проводить проверки, в том числе на основании обращения Банка России, требовать от участников торгов и эмитентов представления необходимых документов (в том числе полученных участником торгов от его клиента), объяснений, информации в письменной или устной форме.
При этом в законе “Об организованных торгах” и нормативных актах Банка России нет прямого указания, что организатор торговли может применять меры воздействия к нарушителям по результатам такого контроля, сказано в пояснительной записке. А в положении ЦБ “О деятельности по проведению организованных торгов” предусмотрена лишь обязанность организатора торговли установить в правилах торгов меры к нарушителям, и указаны некоторые из таких мер – приостановление или прекращение допуска к участию в торгах.
Правительство РФ поддерживает законопроект. По мнению кабмина, его реализация позволит снизить риск применения недобросовестных практик при проведении организованных торгов и, в результате, предотвратить негативные последствия для их участников и организаторов. При этом правительство предлагает распространить положения законопроекта также на эмитентов, поскольку организатор торговли обязан контролировать и их.
